Резюме конфликтов

1) Объем и определение

В настоящем документе кратко излагаются меры, принятые Компанией для предотвращения, управления и разрешения любых конфликтов интересов, которые могут возникнуть в связи с обязанностями Компании перед Клиентом. Для целей настоящего Резюме конфликт определяется как ситуация, в которой интересы Клиента или потенциального Клиента противоречат интересам Компании (включая ее сотрудников, аффилированных лиц, агентов, правопреемников, менеджеров и поставщиков услуг, а также любого физического или юридического лица, прямо или косвенно контролируемого Компанией) и / или других Клиентов, в результате чего возникает риск нанесения ущерба интересам любой из сторон. Все сотрудники Компании обязаны соблюдать политику, изложенную в настоящем документе.

2) Политика раскрытия информации

Компания ведет список действий и услуг, которые могут привести к конфликту интересов, и следует ряду политик, направленных на предотвращение, управление и разрешение таких конфликтов, а также на предотвращение нанесения ущерба интересам Клиента. В тех случаях, когда наша политика предотвращения конфликтов и управления окажется недостаточной для предотвращения риска нанесения ущерба интересам Клиента, Компания приложит все разумные усилия, чтобы проинформировать Клиента о возможном конфликте, рисках, которые он влечет за собой, и мерах, которые Компания намерена предпринять, чтобы не допустить ущемления интересов Клиента, и чтобы позволить Клиенту принять осознанное решение.

3) Процедуры управления конфликтами

Процедуры Компании, направленные на предотвращение и урегулирование конфликтов, включают, но не ограничиваются следующим:

- обеспечение того, чтобы только те сотрудники, которым строго требуется доступ к личной и торговой информации Клиента, могли получить к ней доступ;

- разделение обязанностей и ответственности сотрудников;

- мониторинг любых подарков, предлагаемых сотрудникам или сотрудниками, и предотвращение их предложения или принятия любых подарков, которые могут быть сочтены чрезмерными или иным образом нарушающими внутреннюю политику Компании;

- разделение сотрудников, вовлеченных в разные виды деятельности, физически или через информационные барьеры;

- обеспечение соблюдения любого применимого законодательства в отношении конфликтов интересов.